鄭州三暉電氣股份有限公司

2019年度獨立董事述職報告

本人作為鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《證券法》等相關法律、行政法規的規定，以及《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》的要求，在2019年度工作中，忠實履行獨立董事的職責，充分發揮獨立董事的獨立性、專業性的作用，勤勉盡責，切實維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益，發揮了獨立董事應起的作用?，F將 2019年度本人履行獨立董事職責的工作情況匯報如下： 

一、出席董事會及列席股東大會的次數及投票情況　

（一）出席董事會情況

2019年公司共召開3次董事會，均親自出席，并對董事會審議的相關議案均投了贊成票，沒有對公司其它事項提出異議的情況。

每次董事會召開前，均主動調查獲取作出決議所需要的資料和信息，并學習相關法律、法規和政策，為參會作好充分的準備。在董事會會議上能認真聽取各位董事的發言，積極參與會議討論，為公司發展獻計獻策，做到獨立審議每個議案，并本著勤勉務實和誠信負責的原則，在對所有議案進行了客觀謹慎的思考后投票。

積極參與董事會日常工作，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監督和檢查，維護了公司和股東的權益。及時了解公司的生產經營管理狀況、董事會決議執行情況、業務發展和投資項目等相關事項，與相關董事以及經理層進行深入細致交流，為在董事會發表意見，更好地履行獨立董事職權，奠定了基礎。

（二）列席股東大會情況

2019年度召開2次股東大會，分別為2019年5月21日召開的“2018年度股東大會”和2019年9月10日召開的“2019年第一次臨時股東大會”，本人均列席大會。會議召集召開符合法定程序，重大經營決策和其他重大事項均按相關規定履行了相關程序，合法有效。

二、發表獨立意見情況　　

本人作為公司獨立董事，認真、勤勉、謹慎地履行職責，認真審議董事會各項議案，并發表了公正、客觀的獨立意見。具體情況如下： 
    1、2019年4月18日第四屆董事會第十一次會議，對《關于公司2018年度利潤分配預案的議案》、《關于公司2018年度募集資金存放與使用情況報告的議案》等10件議案發表了獨立意見。

2、2019年8月22日第四屆董事會第十二次會議，對《關于增補第四屆董事會非獨立董事的議案》、《關于會計政策變更的議案》以及關于控股股東及其他關聯方占用公司資金、公司對外擔保情況，發表了獨立意見。

3、2019年10月25日第四屆董事會第十三次會議，對《關于會計政策變更的議案》發表了獨立意見。

三、監督公司規范治理和經營運作的工作　　

為更好地履行職責，本人高度關注公司規范治理和經營運作的情況，根據相關法律法規的規定和要求，對公司規范治理和經營運作的情況進行了有效監督，促進了各項工作的落實。

2019年度，本人多次到公司進行現場調查，了解公司的生產經營狀況、董事會決議執行情況、財務管理、業務發展等相關事項；與公司其他董事、監事、高級管理人員以及相關人員保持密切聯系，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，掌握公司運行動態。

四、 任職董事會各委員會工作情況

2019年度主持召開三次審計委員會會議。其中：2019年4月29日第一次委員會會議，審議通過了《關于<2018年度內部控制自我評價報告、內部控制規則落實自查表>的議案》等14件議案；2019年8月22日第二次委員會會議，審議通過了《關于〈2019年半年度報告全文及其摘要〉的議案》等4件議案；2019年10月25日第三次委員會會議，審議通過了《2019年第三季度報告全文及其正文的議案》等3件議案。

2019年4月29日參加薪酬考核委員會第一次會議，審議通過了《關于2019年度公司董事、監事薪酬方案以及績效考核方案的議案》和《關于2019年度公司高級管理人員薪酬方案以及績效考核方案的議案》。

五、保護投資者權益方面所做的工作

（一）有效履行獨立董事職責，關注公司產品創新、市場開拓、財務管理和內部控制等制度的建設及執行情況，及時了解公司經營狀態和可能產生的經營風險。對每一個提交董事會審議的議案，均認真查閱公司內外相關資料，調查、詢問相關部門和人員，做到心中有數，利用自身的專業知識獨立、客觀、公正地行使表決權，切實維護公司和中小股東的利益。

（二）不斷加強學習，提高履行職責的能力。通過網絡、報刊雜志或面授，積極學習相關法律法規和規章制度，尤其是關注對新的法規政策的出臺及學習，提高自已的政策理論水平，更好地履行獨立董事職責。

六、其它事項

（一）未有提議召開董事會的情況發生；

（二）未有提議召開臨時股東大會情況發生；

（三）未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生；

（四）未有提議聘用或解聘會計師事務所的情況。

2020年，我將繼續按照相關法律法規及公司章程、制度的要求，認真履行獨立董事的職責，維護全體股東特別是中小股東的合法權益，為公司穩健發展，發揮應有的作用。

最后，對公司經營層及相關工作人員在2019年度工作中給予我的協助和積極配合，表示衷心的感謝。

特此報告。

鄭州三暉電氣股份有限公司  

 獨立董事：張書鋒

                                 2020年4月21日